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Regulación, cumplimiento y prevención de riesgos legales
Estructuración de controles, políticas y debida diligencia para operar en actividades reguladas con soporte documental verificable.
Qué problema resuelve
En sectores regulados las obligaciones se dispersan entre áreas y nadie responde por su cumplimiento, de modo que los requerimientos de la autoridad encuentran a la empresa sin soportes.
Para quién está diseñado
- Empresas en actividades reguladas o vigiladas.
- Organizaciones que contratan con terceros y necesitan debida diligencia.
- Áreas de cumplimiento y auditoría que requieren criterio jurídico.
Qué puede incluir
- Mapa de obligaciones regulatorias aplicables a la actividad.
- Políticas, procedimientos y matrices de riesgo con responsables.
- Debida diligencia jurídica de contrapartes y negocios.
- Preparación y atención de requerimientos de autoridades.
- Capacitación a las áreas responsables del cumplimiento.
El alcance se define en cada caso según las necesidades de la organización.
Qué resultado entrega
- Identificación y tratamiento oportuno de riesgos.
- Mejor preparación frente a procesos regulatorios.
- Soportes documentales disponibles cuando se requieren.
Cómo funciona la metodología
- 01Comprender la actividad y su marco regulatorio.
- 02Identificar brechas entre la práctica real y las obligaciones aplicables.
- 03Priorizar según exposición e impacto.
- 04Implementar controles y verificar su operación.
Qué asuntos están excluidos
- Auditoría financiera o contable.
- Implementación técnica de controles informáticos.
- Certificaciones ante entidades acreditadas.
Esta descripción tiene carácter informativo. No constituye una oferta ni una promesa de resultados. Cada asunto se evalúa según sus circunstancias particulares.
Cómo dar el siguiente paso
Envíe una descripción general de la situación. Se revisará la solicitud y se confirmará si el asunto corresponde al alcance de este servicio.